企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法

企業年金基金管理機構資格認定暫行辦法

　　(2004年12月31日勞動保障部令第24號公布 根據2015年4月30日《人力資源社會保障部關于修改部分規章的決定》修訂)

第一條

　　為規范企業年金基金管理機構資格認定工作，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和國家有關規定，制定本辦法。

第二條

　　本辦法所稱企業年金基金管理機構，是指從事企業年金基金管理業務的法人受托機構、賬戶管理人、托管人和投資管理人等補充養老保險經辦機構。

第三條

　　從事企業年金基金管理業務的機構，必須根據本辦法規定的程序，取得相應的企業年金基金管理資格。

　　勞動保障部負責企業年金基金管理機構資格認定。

第四條

　　申請企業年金基金管理資格的機構(以下簡稱申請人)應當按照本辦法附件規定的內容與格式，向勞動保障部提出書面申請。

第五條

　　法人受托機構應當具備下列條件：

　　(一)經國家金融監管部門批準，在中國境內注冊;

　　(二)具有完善的法人治理結構;

　　(三)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數;

　　(四)具有符合要求的營業場所、安全防范設施和與企業年金基金受托管理業務有關的其他設施;

　　(五)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

　　(六)近3年沒有重大違法違規行為;

　　(七)國家規定的其他條件。

第六條

　　賬戶管理人應當具備下列條件：

　　(一)經國家有關部門批準，在中國境內注冊的獨立法人;

　　(二)具有完善的法人治理結構;

　　(三)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數;

　　(四)具有相應的企業年金基金賬戶管理信息系統;

　　(五)具有符合要求的營業場所、安全防范設施和與企業年金基金賬戶管理業務有關的其他設施;

　　(六)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

　　(七)國家規定的其他條件。

　　本條第(四)項規定的企業年金基金賬戶管理信息系統規范，由勞動保障部另行制定。

第七條

　　托管人應當具備下列條件：

　　(一)經國家金融監管部門批準，在中國境內注冊的獨立法人;

　　(二)凈資產不少于50億元人民幣;

　　(三)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數;

　　(四)具有保管企業年金基金財產的條件;

　　(五)具有安全高效的清算、交割系統;

　　(六)具有符合要求的營業場所、安全防范設施和與企業年金基金托管業務有關的其他設施;

　　(七)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

　　(八)國家規定的其他條件。

　　商業銀行擔任托管人，應當設有專門的基金托管部門。

第八條

　　投資管理人應當具備下列條件：

　　(一)經國家金融監管部門批準，在中國境內注冊，具有受托投資管理、基金管理或者資產管理資格的獨立法人;

　　(二)具有完善的法人治理結構;

　　(三)取得企業年金基金從業資格的專職人員達到規定人數;

　　(四)具有符合要求的營業場所、安全防范設施和與企業年金基金投資管理業務有關的其他設施;

　　(五)具有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度;

　　(六)近3年沒有重大違法違規行為;

　　(七)國家規定的其他條件。

第九條

　　勞動保障部對申請人提出的申請，應當根據下列情況分別作出處理：

　　(一)申請材料存在可以當場更正錯誤的，應當允許申請人當場更正;

　　(二)申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當場或者在5個工作日內1次告知申請人需要補正的全部內容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理;

　　(三)申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，勞動保障部應當受理申請人申請。

　　勞動保障部受理或者不受理申請人申請，應當出具加蓋勞動保障部專用印章和注明日期的書面憑證。

　　正在接受司法機關或者有關監管機關立案調查的機構，在被調查期間，勞動保障部不受理其申請。

第十條

　　勞動保障部受理申請人申請后，應當組建專家評審委員會對申請材料進行評審。評審委員會專家按照專業范圍從專家庫中隨機抽取產生。專家庫由有關部門代表和社會專業人士組成。

　　專家評審委員會對申請人申請材料按照分期分類的原則進行評審，所需時間由勞動保障部書面告知申請人。

第十一條

　　勞動保障部認為必要時應當指派2名以上工作人員，根據申請人申請材料對申請人進行現場檢查。

第十二條

　　勞動保障部根據專家評審委員會評審結果及現場檢查情況，會商中國銀監會、中國證監會、中國保監會后，認定企業年金基金管理機構資格，并于認定之日起10個工作日內，向申請人頒發《企業年金基金管理資格證書》。證書制式由勞動保障部統一印制。

　　對于未取得企業年金基金管理資格的申請人，由勞動保障部書面通知，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條

　　勞動保障部會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會，在全國性報刊上公告取得企業年金基金管理資格的機構。

第十四條

　　企業年金基金管理機構的資格證書有效期為3年，期限屆滿前3個月應當向勞動保障部提出延續申請。

第十五條

　　有下列情形之一的，勞動保障部應當辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續：

　　(一)企業年金基金管理機構資格有效期屆滿未延續的;

　　(二)企業年金基金管理機構依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產或者被依法接管的;

　　(三)企業年金基金管理機構資格被依法撤銷的;

　　(四)國家規定的應當注銷企業年金基金管理機構資格的其他情形。

　　勞動保障部辦理企業年金基金管理機構資格的注銷手續后，會同中國銀監會、中國證監會、中國保監會，在全國性報刊上公告。

第十六條

　　申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，勞動保障部不予受理或者不予認定企業年金基金管理機構資格，并給予警告;申請人1年內不得再次申請企業年金基金管理機構資格。

第十七條

　　申請人采用賄賂、欺詐等不正當手段取得企業年金基金管理機構資格的，勞動保障部會商中國銀監會、中國證監會、中國保監會后取消其資格;申請人3年內不得再次申請企業年金基金管理機構資格;構成犯罪的，移交司法機關依法追究刑事責任。

第十八條

　　勞動保障部建立健全企業年金基金監管制度，定期或者不定期對有關機構企業年金基金管理運營情況進行監督檢查。

第十九條

　　本辦法自2005年3月1日起施行。